更多证券从业资格证试题
- 1招股说明书摘要的内容包括()。 Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明 Ⅱ.本次发行概况 Ⅲ.募集资金运用 Ⅳ.重大事项提示
- 2招股说明书摘要的内容包括()。 Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明 Ⅱ.本次发行概况 Ⅲ.募集资金运用 Ⅳ.重大事项提示
- 3中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- 4有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
- 5根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。
- 6承销金额在()元以上、承销团成员在(A )家以上可设2一3家副主承销商。
