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- 1证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括()。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
- 2下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。 Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅲ.确保客户及时买到基金 Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
- 3下列各项中，属于股份登记的有()。 Ⅰ.配股登记 Ⅱ.送股登记 Ⅲ.增发新股登记 Ⅳ.首次公开发行登记
- 4上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
- 5以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。 Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市 Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- 6保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。
