更多证券从业资格证试题
- 1基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制
- 2建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
- 3基金份额净值是指()。
- 4财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
- 5下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。 Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅲ.确保客户及时买到基金 Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
- 6甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元 Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任 Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
