中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
（A）审慎监管
（B）忠实勤勉
（C）诚实信用
（D）平等自愿
参考答案
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- 1若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。 Ⅰ.T+1日进行申购资金验资 Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签 Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金 Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金
- 2甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元 Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任 Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
- 3集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
- 4下列不属于基金托管人义务的是()。
- 5基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制
- 6对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
