上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
（A）Ⅲ.Ⅳ
（B）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（C）Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
（D）Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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- 1关于股票交易，以下说法正确的有()。 Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为 Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
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- 3股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。 Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的 Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的 Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
- 4关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是()。 Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
- 5对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。
- 6按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
