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证券从业资格证
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任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
(A)1倍以上3倍以下
(B)1倍以上5倍以下
(C)3倍以上5倍以下
(D)5倍以上10倍以下
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1
证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
2
下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 Ⅰ.客户基本资料 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.诚信记录 Ⅳ.融资融券需求
3
下列选项中,说法正确的是()。
4
集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
5
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的()。
6
投资银行部门应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
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