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证券从业资格证
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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
(A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
(B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
(C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
(D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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1
有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
2
扬基债券所吸收的主要是()。
3
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.律师事务所 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.托管银行
4
股票发行后股息率不再变动的优先股票,称为()。
5
扬基债券所吸收的主要是()。
6
下列关于证券投资基金特点的陈述,正确的是()。 Ⅰ.独立托管 Ⅱ.风险固定 Ⅲ.集合理财 Ⅳ.组合投资
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