更多证券从业资格证试题
- 1设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括()。 Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明 Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明 Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
- 2证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
- 3下列各项中，属于股份登记的有()。 Ⅰ.配股登记 Ⅱ.送股登记 Ⅲ.增发新股登记 Ⅳ.首次公开发行登记
- 4关于股票交易，以下说法正确的有()。 Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为 Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行 Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
- 5证券公司接受()为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
- 6证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
