证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
（A）最近36个月内存在违反诚信的不良记录
（B）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
（C）最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
（D）最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
参考答案
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- 1证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。
- 2证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
- 3上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
- 4下列选项中，说法正确的是()。
- 5收购人公告要约收购报告书摘要后()日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。
- 6依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
