证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
（A）Ⅲ.Ⅳ
（B）Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
（C）Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（D）Ⅱ.Ⅲ
参考答案
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- 1下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金必须定期披露信息 Ⅱ.证券投资基金的风险相对较大 Ⅲ.证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证 Ⅳ.银行储蓄存款的收益相对固定
- 2ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在( A)进行。
- 3证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括()。 Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 Ⅱ.制定完善的风险防范制度 Ⅲ.建立完善的技术系统 Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
- 4证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
- 5有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
- 6为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的()。
