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- 1有关基金年度报告，正确的表述是()。 Ⅰ.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 Ⅱ.在年度报告的扉页作出投资风险提示 Ⅲ.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。 Ⅳ.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上
- 2甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元 Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任 Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
- 3下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是()。 Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则 Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 Ⅲ.确保客户及时买到基金 Ⅳ.防范和化解经营风险，提高经营管理的效益，确保经营稳健运行和受托资产的安全完整
- 4下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有()。 Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件 Ⅱ.招股说明书摘要 Ⅲ.发行公告 Ⅳ.上市公告书
- 5证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
- 6按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
