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证券从业资格证
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有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
(A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
(B)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
(C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
(D)Ⅱ.Ⅳ
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发行上市信息披露的基本要求包括()。 Ⅰ.全面性 Ⅱ.真实性 Ⅲ.时效性 Ⅳ.完整性
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投资银行部门应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
3
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。
4
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。
5
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。 Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.律师事务所 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.托管银行
6
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