以下关于受益所有人的说法,正确的是:()(1)义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。(2)如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。(3)信托的受益所有人是指拥有超过 25%权益份额的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人(4)对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有
(A)(1)(2)
(B)(1)(2)(4)
(C)(2)(3)(4)
(D)(1)(2)(3)(4)
参考答案
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- 1分支机构的年度合规报告,应在每个会计年度结束之日起()日内向合规部提交;中期合规报告,应在每半年度结束之日起( )日内提交;第一季度、第三季度的季度合规报告,应在相应季度结束后的()日内提交。
- 2根据公司佣金调整和规范的要求,目前手机开户客户账户的佣金设置读取的为开户营业部开户模板中()的模板,如有其他需求,营业部也可另行设立手机开户专用开户模板。
- 3个人投资者申请买入退市整理股票的,应当具备()年以上的股票交易经历,且以本人名义开立的证券账户和资金账户内的资产在申请开通权限前()个交易日日均资产在人民币()万元以上。不符合以上规定的个人投资者,仅可卖出已持有的退市整理股票。
- 4除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单。
- 5对分支机构重大风险事件报告工作负主要责任。
- 6根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()1.未按规定履行客户身份识别义务的 2.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 3.违反保密规定,泄露有关信息的 4.未按规定对职工进行反洗钱培训的