更多合规专员试题
- 1科创板股票融资融券交易的风险评级为 R4-中高，且采取风险强匹配原则(适用于个人、机构)，即投资者风险评级低于 C4-相对积极型的，不允许开通科创板权限。()
- 2以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。()
- 3分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
- 4以下哪些属于利用互联网进行不当金融营销宣传的行为？() (1)影响他人正常使用互联网和移动终端(2)提供或利用应用程序、硬件等限制他人合法经营的广告，干扰金融消费者自主选择(3)未经审核自行编发或转载金融营销宣传信息(4)以弹出页面等形式发布金融营销宣传广告时显著标明关闭标志
- 5公司人员可以在另类投资子公司、私募基金子公司(含下设的特殊目的机构和私募基金)兼任除兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员外的职务。()
- 6未经权利人授权，不得使用他人享有知识产权的成果。规定所称“成果”包括专利 包括专利成果、注册商标、版权作品，以下属于版权作品范畴的是()。
