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合规专员
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基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益,不得预测未来业绩。提及过往业绩的,应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩,业绩展示方式应当经合规审查通过后,提交投委会审议。
(A)6 个月
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年
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1
金融机构的风险划分标准应报送()。
2
投资者完成风险测评后的()个自然日内拟重新风险测评的,需先提交重新风险测评申请。
3
投诉举报受理部门对一般投诉举报、严重投诉举报、重大投诉举报办结处理时限分别为()、( )、( )工作日:
4
员工同时被给予两种以上处分的,处分期最长不得超过()
5
中国证监会相关派出机构发现受聘人不符合任职条件的,应当要求证券基金经营机构更换有关人员。证券基金经营机构应当立即停止受聘人职务,及时解除对受聘人的聘任决定,并自作出解聘决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
6
下面的选项中,不属于风险控制工具的是()。
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