证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满()的基金经理和投资经理,从事投资、研究、交易等相关业务。
(A)2 个月
(B)3 个月
(C)6 个月
(D)12 个月
参考答案
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- 1以下关于营销宣传材料的描述正确的是:()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”;(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语,不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权;(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞,可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 2重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内,该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的,分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 3以下哪些措施可以提高信用账户维持担保比例:()。(1)向信用账户划入股票(2)向信用账户转入现金(3)卖出普通买入的股票 (4)用信用账户内现金归还融资负债
- 4客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的,金融机构应当。()
- 5根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求,申请募集基础设施基金,拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件,并满足公司成立满(),资产管理经验丰富,公司治理健全,内控制度完善等条件。
- 6证券期货业信息安全重大事件是指有效客户数在 10 万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断,影响交易时间累计()以上的;