信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
（A）3 年，3 年
（B）3 年，6 个月
（C）6 个月，3 年
（D）6 个月，6 个月
参考答案
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- 1证券从业人员每年应当参加不少于()学时的后续职业培训，其中必修学时不少于()学时。
- 2公司各部门,业务线和分支机构制订或修订规章制度或业务流程,开展新业务,推出新产品,以及进行重组兼并重大投资,重大资产处置等重大经济活动,涉及合规事项的,可以通知合规部派员提前介入了解情况;需要提交合规部进行合规审核的, 原则上应当提前()日报送合规部,并同时报送有关说明材料。
- 3根据公司《员工从业登记管理规定》，公司员工在职期间岗位职责、从事业务类别发生变化或根据新的监管规定须变更从业登记类别的，应在取得相关从业资格后的()个工作日内向合规部提出从业登记变更的申请，完成从业登记后方可从事具体工作。
- 4公司各部门,业务线和分支机构制订或修订规章制度或业务流程,开展新业务,推出新产品,以及进行重组兼并重大投资,重大资产处置等重大经济活动,涉及合规事项的,可以通知合规部派员提前介入了解情况;需要提交合规部进行合规审核的, 原则上应当提前()日报送合规部,并同时报送有关说明材料。
- 5合同主办部门为()。
- 6营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
