更多合规专员试题
- 1下列哪项不属于可以作为风险承受能力最低类别的投资者: ()。
- 2在公司官方网站、微博及微信公众号上转载资讯信息的，转载内容可以是财经资讯、时政新闻等文章。说法是否正确。 ()
- 3分支机构在业务开展过程中怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织从事恐怖融资活动的人相关联的，无须无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当于异常行为发生后 24 小时内通过反洗钱监测系统申报可疑交易报告。 ()
- 4发生违法违规或重大事项，需要多少小时内向集团报告？()
- 5关于经纪人的展业，下列哪些说法是正确的：() 。(1) 公司和证券经纪人之间的关系为委托代理关系，不构成劳动关系；(2)证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任 ； 超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担有限的法律责任；(3)证券经纪人通过引荐客户在证券营业部开立资产账户，并依托于所开立资产账户开展基于账户资产的客户服务活动。
- 6第 8 题以下关于新三板业务说法正确的是：()
