更多合规专员试题
- 1深交所 T 日出具的异常交易警示函/限制交易警示函，一般须在()前反馈《客户交易情况说明》、《客户合规交易承诺函》、《营业部客户管理情况说明》等材料。()
- 2以下哪些属于合规监测的内容()。(1)信息隔离墙(2)工作人员职务通讯行为(3)工作人员的证券投资行为(4)反洗钱
- 3以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()。(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 4征信机构采集的个人不良信息的保存期限，自不良行为或事件终止之日起为()年。个人不良息保存期限届满，如需作为样本数据，应进行匿名化处理。
- 5下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
- 6关于分支机构会议费，说法正确的是：(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。()
