更多合规专员试题
- 1下列措施中()不属于反洗钱现场检查时可采取的措施。
- 2营销人员个人专属二维码的有效期为 2 年，2 年后，如果营销人员的在职状态不变，系统将更新其二维码。()
- 3分支机构负责人强制离岗或因故缺位()工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近( )内无不良行为记录。
- 4员工连续或一年内累计旷工超过()个工作日(含)，视为严重违反公司规章制度，公司有权依法与其解除劳动关系。
- 5客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转移境外的，金融机构应当。()
- 6关于营销人员开户二维码，下列说法正确的是：()(1)不得将二维码随意放置或张贴在公共场所，不得发布于微信朋友圈、抖音、小红书等开放互联网平台，可以通过印刷在宣传折页的形式向非特定对象进行营销展业(2)严禁委托他人或第三方个人开发客户或进行招揽服务(3)营销人员为特定机构申请企业专属开户二维码的，应做到专码专用，不得将二维码提供给特定机构以外的个人进行开户，可将二维码提供给特定机构以外的机构进行开户。
