根据《关于证券违法案件中违反账户实名制客户的管理工作指引》的要求，营业部在收到自律管理通知书之日起，()内，应当联系涉案客户，送达自律管理措施通知书并告知将对其采取相关自律管理措施，包括但不限于：注销账户、限制交易、限制新开户以及列为实名制重点关注对象等。
（A）3 个工作日
（B）5 个工作日
（C）7 个工作日
（D）10 个工作日
参考答案
继续答题：下一题
更多合规专员试题
- 1根据《中信证券股份有限公司关联交易管理办法》，与关联自然人交易金额(包括承担的债务和费用)在人民币 50 万元以上的，需报董事会办公室履行必要审批程序。()
- 2以下需要上报重大风险事件报告的有()(1)单一风险事件导致的财务损失(或估算损失)超过公司最近一个会计年度净资产的 5%或 1000 万元人民币(孰低)。(2)涉及客户数量众多的投诉、索赔等群体性事件。(3) 融资融券客户未按照协议还本、付息、追保，融资金额超过 5 千万元人民币。(4)收到证券监管机关、自律组织以及人民银行等金融监管机构出具的行政处罚、监管措施和自律处分措施等可能导致分类评价扣分的函件。()
- 3公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
- 4如员工兼职情况发生变化，应在发生变化后()个工作日内通过内网修改本人兼职信息。
- 5员工同时被给予两种以上处分的，处分期最长不得超过()
- 6对于出现异常交易预警信息的客户，应结合()等因素进行定性与定量分析，对客户的异常交易行为进行认定，并采取合情合理和审慎态度，规范、约束客户的异常交易行为。(1)申报数量和频率、股票交易规模(2)市场占比(3)价格波动情况(4)股票基本面(5)上市公司重大信息和市场整体走势
