证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分： ()(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
（A）(1)(2)(3)
（B）(2)(3)
（C）(2)(4)
（D）(2)
参考答案
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- 1题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 2各分支机构实行开放式办公区,除负责人、财务室、机房、会议室、洽谈室、档案室及客户交易室外,不设独立、封闭的办公室,分公司负责人办公室面积控制在()平方米以下,营业部负责人办公室面积控制在()平方米以下,部门总监不设单独办公室。
- 3员工单次请休事假超过()天的，请假时需说明事由。
- 4知识产权使用部门发生下列违反本规定的行为，损害公司利益的，公司将按照《公司员工 奖惩 办法》对直接责任者和领导责任者给予纪律处分或采取辅助处理措施，并要求直接责任者承担赔偿责任：()。(1)剽窃、歪曲、篡改他人版权作品；(2)履行相关《许可使用合同》过程中未尽勤勉尽责义务，造成公司声誉或经济受到损失；(3)因侵权纠纷事项涉及诉讼，拒不配合风险管理部进行事件调查、处理的；(4)超出《许可使用合同》的授权期限或地域范围使用该成果。
- 5反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是：()
- 6债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用()匹配原则。
