更多合规专员试题
- 1公司人员可以在另类投资子公司、私募基金子公司(含下设的特殊目的机构和私募基金)兼任除兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员外的职务。()
- 2对于最低风险等级之外的投资者可以同时直接开立证券账户、资金账户和场外开放式基金账户。()
- 3《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 4重大风险事件报告应在重大风险事件发生 24 小时内将有关情况以书面形式上报。()
- 5有下列情形之一的，不得担任证券经营机构分支机构负责人：(一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾( )年；(二)最近()年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格。
- 6以下哪些形式作品适用于著作权管理与保护：()
