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合规专员
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根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为( )年。
(A)1;3
(B)3;5
(C)5;8
(D)5;10
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1
特殊客户类型不包括以下哪种()
2
证券经纪人若违反法律法规和公司、营业部管理制度,营业部可视情节轻重收缴其已累积的执业风险准备金,并可提高其执业风险准备金提取比例最高至()。
3
交易室应配备高清监控录像设备,监控录像资料保存期限不得少于 3 个月。()
4
下列属于普通投资者的是:()
5
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单:
6
分支机构应当在每季度末月结束之前,以季度报告的形式向公司合规部和运营管理部报告当季重点监控账户的管理情况。在当季度内没有客户账户被列入重点监控账户的,无需提交该报告。()
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