更多合规专员试题
- 1国家有权机关到分支机构查询相关资料时，以下说法不正确的是：()
- 2搬迁改造的分支机构，年净收入在 1000 万-3000 万(含)经营面积不超过()㎡。
- 3关于分支机构会议费，说法正确的是：(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。()
- 4下列关于印章保管的内容，说法不正确的是()
- 5公司倡导并推行诚信、正直、守法的行为准则，树立合规从高层做起、合规人人有责、()的合规理念，提倡并培育全体员工的守法合规意识。
- 6证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告。()
