下列属于普通投资者的是：()
（A）XX 企业年金养老金
（B）XX 资产管理计划
（C）近 3 年年均收入 60 万，从事金融产品设计行业 3 年的李某
（D）近 3 年年均收入 40 万的基金公司分析师张某
参考答案
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- 1中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
- 2公司《异地工作员工住房及探亲费用管理办法》说法，正确的是：()。(1)本办法中的异地工作员工，异地工作时间不少于2 个月。(2)营业部负责人境内异地工作人员房租标准(上限)为一类城市 8000 元/月，二类城市 5000 元/月，二类城市 3000 元/月。(3)长期派驻首次申请时限不超过 2 年，期满后视工作需要最多可再延长 6 个月。派驻期满后，如仍需继续在派驻地工作的，须履行工作地变更审批手续，不再按本办法执行。
- 3重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 4证券经纪人若违反法律法规和公司、营业部管理制度，营业部可视情节轻重收缴其已累积的执业风险准备金，并可提高其执业风险准备金提取比例最高至()。
- 5客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
- 6关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
