更多合规专员试题
- 1证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 2公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
- 3分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起()内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过()。
- 4以下哪些形式作品适用于著作权管理与保护：()
- 5以下哪些是公司对员工的纪律处分：()
- 6因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾()年的，不得担任分支机构负责人。
