分支机构负责人强制离岗或因故缺位()工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近( )内无不良行为记录。
（A）5 个；3 个；3 个；1 年
（B）5 个；5 个；3 个；2 年
（C）5 个；3 个；3 个；3 年
（D）10 个；5 个；3 个；2 年
参考答案
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- 1知识产权使用部门发生下列违反本规定的行为，损害公司利益的，公司将按照《公司员工 奖惩 办法》对直接责任者和领导责任者给予纪律处分或采取辅助处理措施，并要求直接责任者承担赔偿责任：()。(1)剽窃、歪曲、篡改他人版权作品；(2)履行相关《许可使用合同》过程中未尽勤勉尽责义务，造成公司声誉或经济受到损失；(3)因侵权纠纷事项涉及诉讼，拒不配合风险管理部进行事件调查、处理的；(4)超出《许可使用合同》的授权期限或地域范围使用该成果。
- 2受监测人员或相关设备发生变动的，相关人员所在部门应于变动之日起 0 个工作日内填写《通讯行为受监测人员信息及设备清单》，并履行报备程序。()
- 3下列属于普通投资者的是：()
- 4非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
- 5新三板关系线上确认时，需在客户开通业务后 30 个自然日内完成。()
- 6证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告。()
