更多合规专员试题
- 1合规报告档案、合规考核档案都应当至少保存十五年。 ()
- 2基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的()
- 3分支机构提交的《重点监控账户持有人评估报告》应由分支机构运营总监、合规专员、负责人逐级审核，并最终由公司( )和()审批同意后，分支机构方可为其开立证券账户、资金账户或重新办理指定交易。
- 4个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通 过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
- 5员工在任职或法定期限内，不得以个人名义经商办企业，但是可以与他人合伙经营企业。 ()
- 6根据公司《关于第六条的解释》的内容，以下说法正确的是？ () (1)公司员工不得在二级市场上买入 ETF 基金并利用 ETF 基金的可申赎特性在一级市场赎回为一篮子股票，再将赎回的一篮子股票在二级市场上卖出。(2)公司员工不得在一级市场使用现金认购、申购 ETF 基金并在二级市场卖出 ETF 基金。(3)公司员工可以在二级市场买入 ETF 基金并在一级市场赎回为现金。(4)公司员工可以在二级市场买卖 ETF 基金，或在一级市场以现金方式认购、申购、赎回 ETF 基金。
