更多合规专员试题
- 1发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在()个工作日内， 向公司廉洁从业工作小组报告
- 2信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
- 3非经纪业务客户的投诉举报，客户开户分支机构为投诉举报处理的责任部门。()
- 4《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 5公司《异地工作员工住房及探亲费用管理办法》说法，正确的是：()。(1)本办法中的异地工作员工，异地工作时间不少于2 个月。(2)营业部负责人境内异地工作人员房租标准(上限)为一类城市 8000 元/月，二类城市 5000 元/月，二类城市 3000 元/月。(3)长期派驻首次申请时限不超过 2 年，期满后视工作需要最多可再延长 6 个月。派驻期满后，如仍需继续在派驻地工作的，须履行工作地变更审批手续，不再按本办法执行。
- 6基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，并直接或者间接获取经济利益。()
