我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：()
（A）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2003]第 1 号)
（B）金融机构反洗钱规定(中国人民银行令[2007]第 1 号)
（C）中国人民银行法
（D）反洗钱法
参考答案
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- 1营业部涉及反洗钱的对外报告须经分公司审核，分公司审核完毕后，方可对外报告。()
- 2未经权利人授权，不得使用他人享有知识产权的成果。规定所称“成果”包括专利 包括专利成果、注册商标、版权作品，以下属于版权作品范畴的是()。
- 3以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 4以下说法不正确的是：()
- 5根据公司《关于分支机构员工私车公用费用报销的通知》，以下说法正确的是：()。(1)员工在分支机构所在省市行政区划内的城市间及分支机构所在城市市内单程超过 30 公里的公务外出，于事前经批准以私车公用方式出行的，给予报销限额费用。(2)通行费、停车费，以实际支付的出发地与目的地之间的道路通行费、停车费为限额。(3)燃油费，以出发地与目的地的里程数(以公路交通地图的信息为测算依据)并按 1 元/公里的标准计算的燃油费报销金额为限额。
- 6中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
