更多合规专员试题
- 1发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在()个工作日内， 向公司廉洁从业工作小组报告
- 2下列哪项不属于可以作为风险承受能力最低类别的投资者: ()。
- 3机构投资者参与北交所业务，不设置具体门槛，无资产及交易经验要求，但需符合法律法规及北交所相关业务规则要求。()
- 4公司业务部门开展路演、调研、投资者交流会等对外交流活动，员工应当依据 ()发表言论，不得对自身能力进行夸张不实的宣传，不得发表诋毁同行的言论，也不得向外部人员透漏公司敏感信息。
- 5以下可以将法定代表人或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)参照公务员管理的事业单位。(4)受政府控制的企事业单位；
- 6分支机构发生重大声誉风险事件时，应向公司风险管理部报告。()。
