更多合规专员试题
- 1《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以()以下的罚款；
- 2以下需要上报重大风险事件报告的有()(1)单一风险事件导致的财务损失(或估算损失)超过公司最近一个会计年度净资产的 5%或 1000 万元人民币(孰低)。(2)涉及客户数量众多的投诉、索赔等群体性事件。(3) 融资融券客户未按照协议还本、付息、追保，融资金额超过 5 千万元人民币。(4)收到证券监管机关、自律组织以及人民银行等金融监管机构出具的行政处罚、监管措施和自律处分措施等可能导致分类评价扣分的函件。()
- 3证券公司因违法违规行为被采取以下哪些措施的，每次扣 0.5 分：()。(1)采取自律监管措施(2)出具警示函(3)责令公开说明(4)责令处分有关人员
- 4《反洗钱法》的立法宗旨是为了()
- 5发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在()个工作日内， 向公司廉洁从业工作小组报告
- 6根据公司营销费用管理办法的补充规定，以下说法正确的是：()。(1)不得公款购买消费每 500 毫升，单价在 500 元人民币(含)以上的各类酒水。此金额为不包含增值税金额。(2)用于报销的发票应将“货物或应税劳务、服务名称”“单位”“数量”“单价”“金额”“税率”“税额”等信息填写齐全，各项信息应填写到明细。明细信息中应采用“办公用品”“酒水”等表述。
