公司员工在履行其岗位职责时，对各自职责范围内的合规事项负有充分注意并主动合规的义务；对因违反有关法律、法规和准则而导致的合规风险和损失承担()。
（A）直接责任
（B）间接责任
（C）连带责任
（D）不负责任
参考答案
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- 1分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
- 2公司应当于每年()前向住所地证监局报送董事会通过的中期合规报告。
- 3人民法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。 ()
- 4中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
- 5基金投资顾问业务不得直接或者间接提及模拟业绩、为个别客户创造的收益，不得预测未来业绩。提及过往业绩的，应当为()以上的特定基金投资组合策略整体业绩，业绩展示方式应当经合规审查通过后，提交投委会审议。
- 6履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。
