分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
（A）(2)(3)(4)(5)
（B）(1)(3)(4)(5)
（C）(1)(2)(3)(5)
（D）以上皆是
参考答案
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- 1如员工兼职情况发生变化，应在发生变化后()个工作日内通过内网修改本人兼职信息。
- 2以下关于营销直播业务管理，说法正确的是：()。(1)分支机构可以采取录播短视频方式开展投资组合推介等荐股行为，但严禁以直播方式开展上述行为。(2)财富委对分支机构直播业务进行统一管理，禁止分支机构擅自开展网络直播活动。确有业务需要的，分支机构事前严格把关，并通过公司“OA 系统-营销宣传材料审核流程”履行内部审批手续。(3)分支机构以直播等方式开展投资者教育活动的，应当报备并确保内容仅涉及证券期货知识普及、法律法规和业务规则介绍、风险提示等投教方面的内容，不得以“投资者教育”的名义实际从事开户引流、产品销售推介或投资咨询服务。(4)分支机构工作人员以直播形式发表经济形势分析、市场变动情况点评、经济数据解读、投资咨询等观点的，应当报备并牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，坚持正确的舆论导向，并确保相关人员具有证券投资顾问资格，信息来源和直播内容合法合规。
- 3发现单位员工因违反廉洁从业规定被监管部门、纪检监察部门立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，公司各单位及员工应当在(A )个工作日内，向公司廉洁从业工作小组报告
- 4证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起()个工作日内进行更新。
- 5重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 6根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
