分支机构的年度合规报告,应在每个会计年度结束之日起()日内向合规部提交;中期合规报告,应在每半年度结束之日起( )日内提交;第一季度、第三季度的季度合规报告,应在相应季度结束后的()日内提交。
（A）10、5、5
（B）10、10、10
（C）5、5、5
（D）5、5、10
参考答案
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- 1题关于市场营销招待费用，以下说法正确的是()。(1)商务活动宴请(赠送礼品)不得超过 200 元/人/次；(2)向客户赠送消费卡、会员卡需做好登记工作，并按照物品价值缴纳 20%个人所得税；(3)严禁用公款购买茅台、五粮液等高端酒品，严格执行酒类500 毫升不超过 500 元的标准；(4)与子公司、公司内部部门、其他分支机构间相互宴请或赠送纪念品，参照商务活动宴请标准，不得超过 200 元/人/次。
- 2通讯行为监测系统用户管理遵循“权限最小化”原则，通讯行为监测人员使用通讯行为监测系统开展预警信息查阅、监测数据调取、监测策略配置等监测工作，应报分支机构负责人批准。()
- 3以下处理客户投诉的方式中，错误的是：()。(1)作出承诺并予以兑现 (2)把错误归咎于客户 (3)将责任转移给其他同事或其他部门 (4)耐心听取客户需求，而不做行动
- 4以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 5公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
- 6个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
