更多合规专员试题
- 1题哪些部门或单位应当配备专职合规人员：()。(1)异地总部(2)投行业务部门(3)债券业务部门(4)5 人以上的分支机构。
- 2以下说法是否正确：关联账户交易是指同一身份证件开立的单个证券账户自身或多个账户之间大量或频繁进行反向交易的行为。()
- 3以下说法错误的是：()
- 4证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 5根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》办法要求，申请募集基础设施基金，拟任基金管理人应当符合《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的相关条件，并满足公司成立满()，资产管理经验丰富，公司治理健全，内控制度完善等条件。
- 6以下可以将法定代表人或者实际控制自然人同为受益所有人的是()。(1)个体工商户、人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构；(2)经营农林渔牧产业的非公司制民专合作组织；(3)参照公务员管理的事业单位。(4)受政府控制的企事业单位；
