更多合规专员试题
- 1以下关于营销宣传材料的描述正确的是：()(1)营业部营销宣传资料上写“开户有礼油”；(2)营销宣传材料中不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语，不得规定公司或营业部单方享有解释权或者最终解释权；(3)营销宣传材料不得使用“收益有保障”、“本金无忧”、“高收益”等措辞，可视具体情况使用“欲购从速”、“申购良机”的措辞。
- 2题对于以下处分的期间说法正确的是：警告：()个月；降职(级)：()个月
- 3根据《中信证券股份有限公司营销费用管理办法》，会议餐费和宣传纪念品费用：会议餐费按照每人每餐不超过()元执行，向会议嘉宾发放宣传纪念品按照不超过()元/人/次执行。
- 4以下说法是否正确：公司异常交易监测标的范围包括上海证券交易、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等交易所上市、挂牌的证券，不包括香港联合交易所交易的证券。()
- 5重点监控账户持有人在办理新开账户或重新指定交易后 12 个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被交易所采取监管措施、纪律处分的，分支机构应落实对该客户新开账户或重新指定交易账户的清理注销工作。()
- 6公司经纪业务开展过程中，现场办理必须实施双录的情形不包括：()。
