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- 1《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算，对其正确的理解是()。
- 2以下说法正确的是：()。(1)从事信息技术工作的公司员工，不得兼任风险管理、合规管理等职务。(2)营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(3)负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽工作。(4)从事信息技术、风险管理、合规管理的公司员工，不得从事营销活动，可兼任客户账户及客户资金存管等业务活动。
- 3合规报告档案、合规考核档案都应当至少保存十五年。 ()
- 4接收到监管机构直接转办的投诉举报事项，应当在()个工作日内将投诉举报事项 报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗，并及时将投诉举报处理进展和结果报送公司统一客户联络中心投诉处理专岗。
- 5分支机构负责人强制离岗或因故缺位()个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
- 6中国证监会相关派出机构发现受聘人不符合任职条件的，应当要求证券基金经营机构更换有关人员。证券基金经营机构应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
