更多合规专员试题
- 1基金拥有超过 25%权益份额的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。不存在拥有超过 25%权益份额的自然人的，义务机构可以将基金经理或()判定为受益所有人。
- 2深交所 T 日出具的异常交易警示函/限制交易警示函，一般须在()前反馈《客户交易情况说明》、《客户合规交易承诺函》、《营业部客户管理情况说明》等材料。()
- 3分支机构负责人强制离岗或因故缺位()工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起( )工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过( )月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近( )内无不良行为记录。
- 4关于反洗钱受益所有人的识别标准，以下说法正确的是：()。(1)受益所有人指对非自然人客户最终掌握控制权或者获取收益的自然人；(2)合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人；(3)基金的控制人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人；(4)公司制企业中直接或者间接拥有超过 5%公司股权或者表决权的自然人。
- 5基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过 6 个月。且需要符合以下要求。以下要求中说法正确的是：()(1)基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当从合同生效之日起计算业绩(2)基金合同生效 1 年以上但不满 5 年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；(3)基金合同生效 5年以上的，应当包含最近 3 个完整会计年度的业绩(4)业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，无需进行说明。
- 6证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》且进行内部追责的，证券经营机构应当在()个工作日内向协会报告。
