公司《证券经纪人管理办法》中规定，营业部因故未能收回证券经纪人证书的，须自委托关系终止之日起()个工作日内向公司报备，由公司通过证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废。
（A）3
（B）5
（C）10
（D）20
参考答案
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- 1信息技术中心应采取必要的管理和技术措施，保管电话录音资料，保管期限不得少于()；交易室应配备高清监控录 像设备，录像范围应涵盖交易室主要办公区域、部位，监控录像资料保存期限不得少于( )。
- 2分支机构年度合规报告、中期合规报告、季度合规报告，包括但不限于以下内容：()。(1)向合规部提起的合规咨询和审核(2)主动进行或被动接受的检查调查与合规监测(3)对可能发生的合规风险隐患的调查和整改(4)员工、客户投诉举报(5)员工执业行为管理
- 3沪深交易所协查函中，对 “联系电话”和“会员联系人电话”格式有明确要求，下列格式正确的是()。(1) 13988888888 (2) 139-8888-8888 (3) 075588888888 (4) 0755-88888888
- 4我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：()
- 5关于分支机构会议费，说法正确的是：(1)预算内、未超标的行政会议费支出，5000 元以下的，由营业部负责人审批；5000 元(含)以上、1 万元以下的，由分公司负责人审批。(2)预算内、未超标的市场营销会议费支出，2 万元以下的，由营业部负责人审批；2 万元(含)以上、5 万元以下的，由分公司负责人审批。()
- 6人民法院办理冻结时，两名执法人员均需要出具本人有效工作证件；中国证监会办理冻结时，两名执法人员需要出具的本人工作证、执法证等有效工作证件。 ()
