更多合规专员试题
- 1根据公司佣金调整和规范的要求，目前手机开户客户账户的佣金设置读取的为开户营业部开户模板中()的模板，如有其他需求，营业部也可另行设立手机开户专用开户模板。
- 2公司员工在从事职务通讯活动时，应当使用公司配备的办公电脑、信息系统、邮件系统、办公电话或报备的移动电话、即时通讯工具，包括()以及彭博系统等具有即时通讯功能的交易软件，从事业务活动。
- 3当客户重要身份信息发生变更、涉及交易所、证监会、司法机关调查以及其他可能导致风险状况发生实质变化时,分支机构需将客户风险等级调为“高风险”。()
- 4证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的()。
- 5由于有关人员失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响和损失的，应当对责任人给予()、解除劳动合同等处分，并且可以责令其进行适当的赔偿。
- 6债券市场投资者分为债券专业投资者和债券普通投资者，债券专业投资者业务风险等级为( )，采用()匹配原则。
