更多2024证券从业法律法规试题
- 1国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期设正，并可以采取的措施有()。
- 2证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于 20%，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。()
- 3下列关于公司减少注册资本的表述，说法正确的是()。
- 4甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法正确的是()。
- 5根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处()罚款。
- 6除名退伙是指合伙人基于自己的主观意愿主动提出退伙而退出合伙企业，失去合伙人资格。 ()
