多选题 : 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。
（A）守法合规
（B）诚实信用
（C）忠实客户利益
（D）只提示客户可能发生的风险，不提示承担风险可能获得的收益
参考答案
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- 1发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。()
- 2证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。()
- 3同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000 万元;最近1年末金融资产不低于1000万元:具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 4甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法正确的是()。
- 5()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- 6证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()
