更多2024证券从业法律法规试题
- 1证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施分散监控。()
- 2证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，证监会派出机构应当责令公司限期改正，若证券公司未按时报送整改计划的，证监会派出机构应当()。
- 3关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有()。
- 4证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。()
- 5发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- 6证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。()
