更多2024证券从业法律法规试题
- 1上海证券交易所实行指定交易制度，下列关于指定交易的说法正确的是()。
- 2证券公司客户信用证券账户内的证券，出现()等特殊情形，证券公司在计算客户维持担保比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
- 3按照《证券公司全面风险管理规范》,证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会监事会、经理层、各部门，不包括分支机构和子公司。 ()
- 4下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有()。
- 5参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。()
- 6国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期设正，并可以采取的措施有()。
