更多2024证券从业法律法规试题
- 1金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展可以没有边界。 ()
- 2《证券法》及《证券公司监督管理条例》对证券公司治理的基本要求作出了规定,下列说法正确的有()。
- 3为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取的监管措施或者纪律处分有 ()。
- 4按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。
- 5在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构可以适当挪用客户的证券。 ()
- 6经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有下列情形的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4?()
