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信贷资格
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多选题 :
客户风险等级地域风险子项中,衡量客户及其实际受益人、实际控制人的( )与洗钱及其他犯罪活动的关联度,
(A)司法机关
(B)监管机构
(C)住所
(D)经营所在地
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1
营业机构应指定专人负责对账工作,严禁记账人员从事对账工作。( )
2
合规风险的基本原则( )?
3
根据《宁波东海银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列属于自然人客户身份基本信息的是:
4
信贷人员要实地到财政部门或会计(审计)事务所核实由其核准或年审的财务报告,包括资产负债表、损益表、财务状况变动表或现金流量表和编报说明
5
根据《宁波东海银行股份有限公司客户洗钱风险等级分类管理办法》,下列属于对风险较高客户的控制措施的是:
6
金融机构开立专用存款账户除出具开立基本存款账户规定的资料外,还应提供()。
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