分支机构违规行为责任追究对照表中，出现以下业务运营管理违规行为，第一层级至少每人扣5分的是( )。
（A）客户经纪关系确认不规范或未按规定挂接经纪关系
（B）未指定专人向客户讲解两融、股票质押回购等高风险业务的规则和合同内容
（C）客户账户存在账户出借、配资等违规嫌疑
（D）未经公司授权违规使用公司徽标、名称等
参考答案
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- 1经纪关系类专项回访可采用线上确认的方式，每个客户经理(团队)对每笔客户关系的确认，有两次线上确认机会;若错过线上确认机会，需做线下确认。
- 2场外质押业务申请材料记载(必须性)要素包括( )。
- 3关于深圳债券“结算方式与结算周期选择”业务实施中，对于债券类别为“可匹配成交的债券”，当该类债券进行“点击成交”、“协商成交”、“询价成交”或“竞拍成交”时，投资者可以自行选择结算方式为多边净额结算，即为( )。
- 4根据公司《网上开户和网上销户业务管理办法》要求，港澳台客户开户应同时满足( )。
- 5关于非现场业务办理的操作时间，说法错误的是( )。
- 6对于外租场地的客户会议和单次支出达到( )元的客户招待，应于活动结束后( )个工作日内在CRM【营销项目管理】模块进行登记。
