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证券运营
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多选题 :
在回购交易中,以下哪些情况需要投资者在交易申报中备注原因( )。
(A)上交所协议回购年化回购利率高于5%
(B)上交所协议回购折算比例高于120%
(C)深交所协议回购年化回购利率高于8%
(D)深交所协议回购折算比例高于120%
参考答案
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1
两融大客户项目报审流程中,个性化风控指标申请适用的范围为( )。
2
下列关于股票质押回购交易适当性管理的说法正确的有( )
3
以下说法正确的是( )
4
由营业部组织的采购活动,采购管理小组要求( )人或( )人以上的单数,来自任一部门的成员不应超过( )人。
5
第二层级责任追究方式为分支机构开展的组织处理或其他处理措施的,应在稽核审计结束或问题发现后( )内完成问责,并向财富管理委员会运营管理部报告上述追责执行结果
6
对于责任人严重违规违纪被给予处分,包括( )问责的,由公司按照《中信证券股份有限公司员工惩处办法(试行)》处分措施实施。
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